【無料】内部統制アシュアランス機能｜契約承認を“あとから証明できる” Legal Gateway
契約承認の確認記録を、
あとから説明しやすい形で残す。
Legal Gateway の内部統制支援機能は、契約承認時の確認事項、統制観点、実施根拠、確認者・確認日時を案件ごとに整理する無料ツールです。営業・本部長・法務・管理部門の間で、承認時の前提情報を共有しやすくします。
本ツールは、内部統制の運用記録を支援する補助ツールです。監査意見、保証業務、法的助言、J-SOX対応全体を提供するものではありません。
契約承認のあとで、説明に困ることはありませんか
承認時の前提や根拠が記録として残っていないと、あとからの社内確認や説明に時間がかかりがちです。
なぜその契約を承認したのか、後から説明しにくい
例外承認・逸脱承認の理由がメールやチャットに埋もれる
承認時に確認した資料や根拠が案件ごとに整理されていない
監査・上申・社内確認のたびに資料を探し直している
承認時の前提情報と確認記録を、案件ごとに整理
判断そのものを代替するのではなく、承認時に確認した内容と根拠を整理し、あとから説明しやすい状態を支援します。
案件条件の整理
契約類型・金額・当社立場・緊急度などの案件条件を入力し、確認の土台となる前提情報を整理します。
統制観点の確認
案件条件に応じて、確認しておきたい統制観点を提示。観点の確認漏れを減らします。
必須/推奨確認事項の提示
定義したルールに基づき、必須（Must）と推奨（Should）の確認事項を整理して提示します。
実施根拠・添付資料の記録
各確認事項について、実施状況や根拠、添付資料を案件に紐づけて記録します。
確認者・日時・ルールセットverの保存
確認者・確認日時・適用したルールセットのバージョンを記録し、確認の経緯を残します。
契約承認の流れに沿って記録を残す
既存の Legal Gateway の入力に、本部長・管理職の確認を加えることで、承認時の前提と記録を整理します。
契約条件を入力
営業・担当者が契約類型・金額・立場などを入力
統制観点を確認
本部長・管理職が統制観点を確認
確認事項を提示
システムが必須/推奨の確認事項を提示
実施根拠を記録
実施根拠・添付資料を記録
確認記録を保存
確認者・日時・ルールセットverを保存
主な機能
まず実務上のメリットを示し、補足として内部の技術要素を小さく添えています。
必須/推奨確認事項の提示
案件条件に応じて、確認しておきたい事項を必須・推奨に整理して表示します。
Must / Should rules逸脱理由の記録
確認事項が未実施の場合に、理由やリスクの取り扱いを記録しておけます。
deviation reasonルールセットのバージョン管理
適用したルールのバージョンを記録し、「その時点のルールで確認した」ことを残せます。
ruleset_version確認時点の入力情報を保存
承認時に参照した案件条件・統制観点を記録し、後から確認しやすくします。
context snapshot / context_hashcontext_hash による整合性確認
記録内容と確認時点の情報に不整合がないかを、後から確認しやすくします。
context_hashYAML によるルール調整 / オフライン利用
確認観点を社内ルールに合わせて調整でき、オフラインでの利用を想定しています。
YAML rules / offlineこんな立場の方に
契約承認の前提や記録を整理しておきたい立場の方に向いています。
本部長・事業責任者
- 承認時の確認内容を残したい
- 例外承認の理由を整理したい
- 後から説明できる状態を作りたい
法務・管理部門
- 契約承認プロセスのばらつきを減らしたい
- 統制観点を標準化したい
- 案件ごとの証跡を確認しやすくしたい
内部監査・経営管理
- 承認記録を確認しやすくしたい
- 監査時の資料収集の負荷を下げたい
- 契約起点の業務処理統制を整理したい
社内利用を想定した設計
機密情報を扱う前提で、社内での運用に配慮した設計としています。
オフライン利用を想定
入力情報を外部サーバーに送信しない設計です。社内環境での利用を想定しています。
ルールを YAML で調整可能
確認観点やルールを YAML で定義でき、自社の承認基準に合わせて調整できます。
確認記録を案件単位で保存
確認事項・根拠・確認ログを案件ごとに紐づけて保存し、後から参照しやすくします。
context_hash で整合性確認
記録内容と確認時点の情報の整合性を、後から確認しやすくする仕組みです。
社内ルールに合わせた運用が可能
確認観点・閾値などを社内の規程や運用に合わせて設定し、運用できます。
無料でダウンロードできます
LegalGateway-2.zip を無料でダウンロードいただけます。まずは社内PCで動作をご確認ください。
無料ダウンロード
社内PCで利用する場合は、社内のソフトウェア利用ルール・情報管理規程を確認してください。
本ツールは内部統制記録の整理を支援する補助ツールであり、監査意見・保証業務・法的助言を提供するものではありません。